Cassa di Risparmio di Parma

Internalizzatore Non Sistematico-Post Trade


DESCRIZIONE DEL SERVIZIO
Cariparma (di seguito "la Banca") provvede alla negoziazione in contropartita diretta degli ordini con la clientela, senza tuttavia qualificarsi come Internalizzatore Sistematico, per le Obbligazioni non quotate di propria emissione.
La Banca negozia in contropartita diretta le obbligazioni di propria emissione, in quanto ritiene che, in virtù delle proprie capacità e delle esperienze pregresse - che le hanno consentito di negoziare tali strumenti a condizioni pił vantaggiose rispetto a quelle di mercato - di adempiere all'obbligo di raggiungere, in modo duraturo, il miglior risultato possibile per il Cliente.
La negoziazione in contropartita diretta si avvale della procedura titoli di servizio della Banca dove il personale della Banca inserisce gli ordini impartiti dal Cliente. Il sistema adottato, attraverso una serie di livelli di controllo formale e di merito, garantisce il rispetto di ogni esigenza normativa e/o aziendale in termini di trasparenza, livello informativo e monitoraggio operativo.

CRITERI DI FORMAZIONE DEI PREZZI
I prezzi sono determinati avendo a riferimento i prezzi di mercato di strumenti finanziari comparabili a livello di emittente, durata e tasso.

GIORNATE E ORARIO DI FUNZIONAMENTO
La fascia oraria di negoziazione è compresa dalle ore 08.00 alle ore 18.00 in via continuativa di tutti i giorni di sportello aperto.

LIQUIDAZIONE E REGOLAMENTO DEI CONTRATTI
Nella negoziazione in conto proprio vengono praticate regole analoghe a quelle attuate dai mercati regolamentati salvo diverso accordo con l'investitore. Le Obbligazioni Cariparma acquistate dai clienti sono inserite e gestite nei dossier titoli individuali aperti presso la Banca.

STRUTTURE UTILIZZATE E RELATIVE MODALITA' DI FUNZIONAMENTO
La raccolta e il trattamento degli ordini avviene mediante l'utilizzo di un sistema informatico on-line proprio e dedicato della Banca. Il Sistema è disponibile sia per le Filiali che per il servizio di Banca Telefonica e viene utilizzato anche per la gestione dei dati, il trattamento e la pubblicazione delle quotazioni.
Per quanto riguarda la protezione dei dati, l'accesso al sistema, ai dati del sistema e all'operatività, è riservato solo agli operatori della Banca abilitati che vengono identificati mediante codici identificativi e password.
I dati relativi alle transazioni sono registrati su archivi protetti e accessibili solo da personale addetto alla manutenzione degli archivi informatici.

OPERATORI AMMESSI
E' ammessa alle negoziazioni solamente la clientela titolare di deposito titoli a custodia e amministrazione che ha sottoscritto la contrattualistica prevista dalle norme vigenti.

MODALITA' DI ESERCIZIO DEI CONTROLLI INTERNI
I controlli sul corretto svolgimento del servizio, in merito alla corretta applicazione della normativa nell'ambito dell'operatività, sono affidati alle Funzioni di controllo della Banca che operano con verifiche programmate e/o con interventi spot.

INFORMAZIONI PRE E POST NEGOZIAZIONE DIFFUSE A FAVORE DEL PUBBLICO
La Banca pone a disposizione del pubblico, con regolarità, continuità e tempestività, le informazioni utili per operare correttamente anche al fine di stabilire e mantenere regole di trasparenza pre e post negoziazione conformi a quanto previsto dal Regolamento Consob n. 16191/07. Le informazioni pubblicate nella presente sezione possono essere prelevate dal sito scaricando i dati in formato CSV, Excel e Pdf.

       CSV Excel Pdf
Totale elementi 99
Riga Isin Descrizione Data Ora Acq/Ven Prezzo Divisa Quantita'
1 IT0004941883 CRPR&PC 11/7/13-2016 STEP UP 806° 27/01/2015 17:23:31 Vendita 101,336 EUR 15.000,00
2 IT0004889793 CRPR&PC 25/1/13-25/7/15 2,5% 793 27/01/2015 17:12:20 Vendita 100,310 EUR 50.000,00
3 IT0004889793 CRPR&PC 25/1/13-25/7/15 2,5% 793 27/01/2015 16:53:00 Acquisto 100,260 EUR 50.000,00
4 IT0004885858 CRPR&PC 10.1.13/10.1.16 STEP UP 790 27/01/2015 16:49:40 Vendita 100,963 EUR 11.000,00
5 IT0004839954 CRPR&PC 10.7.12/10.7.15 3,5% 774 27/01/2015 16:48:06 Vendita 100,525 EUR 20.000,00
6 IT0004885858 CRPR&PC 10.1.13/10.1.16 STEP UP 790 27/01/2015 16:42:36 Acquisto 100,913 EUR 10.000,00
7 IT0004885858 CRPR&PC 10.1.13/10.1.16 STEP UP 790 27/01/2015 16:34:16 Acquisto 100,913 EUR 1.000,00
8 IT0005074452 CRPR&PC 8/01/2015-2018 STEP UP 848° 27/01/2015 16:31:00 Acquisto 99,640 EUR 1.000,00
9 IT0004872377 CRPR&PC 28/11/12-2016 2,75% 788 27/01/2015 16:29:38 Vendita 101,356 EUR 11.000,00
10 IT0004871916 CRPR&PC 26/11/12-26/5/15 STEP UP 787 27/01/2015 16:29:21 Acquisto 100,380 EUR 7.000,00
11 IT0004839954 CRPR&PC 10.7.12/10.7.15 3,5% 774 27/01/2015 16:27:24 Acquisto 100,475 EUR 20.000,00
12 IT0004812225 CRPR&PC 13.4.12/13.4.15 STEP UP 763 27/01/2015 16:27:09 Acquisto 100,367 EUR 30.000,00
13 IT0004872377 CRPR&PC 28/11/12-2016 2,75% 788 27/01/2015 16:26:59 Acquisto 101,306 EUR 10.000,00
14 IT0005055402 CRPR&PC 23/9/14-23/10/17 STEP UP 838 27/01/2015 16:18:03 Acquisto 100,419 EUR 2.000,00
15 IT0004821473 CRPR&PC 1.6.12/2018 4% 770 27/01/2015 16:12:37 Acquisto 106,271 EUR 50.000,00
16 IT0004871916 CRPR&PC 26/11/12-26/5/15 STEP UP 787 27/01/2015 16:07:46 Acquisto 100,380 EUR 60.000,00
17 IT0004941883 CRPR&PC 11/7/13-2016 STEP UP 806° 27/01/2015 16:07:10 Acquisto 101,286 EUR 1.000,00
18 IT0004941883 CRPR&PC 11/7/13-2016 STEP UP 806° 27/01/2015 16:06:33 Acquisto 101,286 EUR 2.000,00
19 IT0004839954 CRPR&PC 10.7.12/10.7.15 3,5% 774 27/01/2015 16:06:02 Acquisto 100,475 EUR 5.000,00
20 IT0004872377 CRPR&PC 28/11/12-2016 2,75% 788 27/01/2015 16:03:47 Vendita 101,356 EUR 10.000,00
21 IT0004609167 CRPR&PC 14.5.10/30.6.16 STEP UP 650° 27/01/2015 15:59:51 Acquisto 104,792 EUR 15.000,00
22 IT0004872377 CRPR&PC 28/11/12-2016 2,75% 788 27/01/2015 15:59:26 Acquisto 101,306 EUR 10.000,00
23 IT0004609167 CRPR&PC 14.5.10/30.6.16 STEP UP 650° 27/01/2015 15:43:47 Acquisto 104,792 EUR 7.000,00
24 IT0004848153 CRPR&PC 29.8.12/2018 4% 781 27/01/2015 15:37:37 Vendita 104,909 EUR 2.000,00
25 IT0004919277 CRPR&PC 15/5/13-2016 STEP UP 799 27/01/2015 15:36:20 Vendita 100,963 EUR 8.000,00
26 IT0004919277 CRPR&PC 15/5/13-2016 STEP UP 799 27/01/2015 15:28:28 Vendita 100,963 EUR 11.000,00
27 IT0004871916 CRPR&PC 26/11/12-26/5/15 STEP UP 787 27/01/2015 15:25:10 Vendita 100,430 EUR 11.000,00
28 IT0004980998 CRPR&PC 9/12/13-2016 STEP UP 809° 27/01/2015 15:13:27 Acquisto 101,220 EUR 1.000,00
29 IT0004840820 CRPR&PC 16.7.12/16.7.17 STEP UP 776^ 27/01/2015 15:06:02 Acquisto 102,384 EUR 3.750,00
30 IT0004941883 CRPR&PC 11/7/13-2016 STEP UP 806° 27/01/2015 15:03:38 Acquisto 101,286 EUR 5.000,00
31 IT0004941883 CRPR&PC 11/7/13-2016 STEP UP 806° 27/01/2015 15:01:03 Acquisto 101,286 EUR 3.000,00
32 IT0004807779 CRPR&PC 23.3.12/23.9.15 STEP UP 759 27/01/2015 14:54:46 Acquisto 101,746 EUR 3.000,00
33 IT0004621121 CRPR&PC 1.7.10/1.7.15 STUP EMISS 660 27/01/2015 14:53:44 Acquisto 101,254 EUR 5.000,00
34 IT0005023632 CRPR&PC 14/5/14-2017 STEP UP 825° 27/01/2015 14:50:12 Acquisto 101,246 EUR 3.000,00
35 IT0004794035 CRPR&PC 2.2.12/2.2.15 3,5% 752 27/01/2015 14:45:13 Acquisto 99,982 EUR 1.000,00
36 IT0004863178 CRPR&PC 10/10/12-10/4/2015 3% 784 27/01/2015 13:26:59 Vendita 100,160 EUR 50.000,00
37 IT0004941883 CRPR&PC 11/7/13-2016 STEP UP 806° 27/01/2015 13:26:29 Acquisto 101,286 EUR 5.000,00
38 IT0004980998 CRPR&PC 9/12/13-2016 STEP UP 809° 27/01/2015 13:24:09 Acquisto 101,220 EUR 5.000,00
39 IT0004863178 CRPR&PC 10/10/12-10/4/2015 3% 784 27/01/2015 13:20:28 Vendita 100,160 EUR 50.000,00
40 IT0004795115 CRPR&PC 8.2.12/8.8.15 STEP UP 753 27/01/2015 13:09:17 Acquisto 101,451 EUR 5.000,00
41 IT0005055402 CRPR&PC 23/9/14-23/10/17 STEP UP 838 27/01/2015 13:08:30 Acquisto 100,419 EUR 2.000,00
42 IT0004863178 CRPR&PC 10/10/12-10/4/2015 3% 784 27/01/2015 12:59:51 Acquisto 100,110 EUR 100.000,00
43 IT0004886898 CRPR&PC 14.1.13/14.7.2015 3% 792° 27/01/2015 12:54:31 Vendita 100,243 EUR 150.000,00
44 IT0004505910 CRPR&PC 30.6.09/30.6.16 5% 620° SUBORD. 27/01/2015 12:54:25 Acquisto 102,930 EUR 58.000,00
45 IT0004980998 CRPR&PC 9/12/13-2016 STEP UP 809° 27/01/2015 12:50:38 Acquisto 101,220 EUR 5.000,00
46 IT0004886898 CRPR&PC 14.1.13/14.7.2015 3% 792° 27/01/2015 12:49:23 Vendita 100,243 EUR 50.000,00
47 IT0004871916 CRPR&PC 26/11/12-26/5/15 STEP UP 787 27/01/2015 12:47:00 Acquisto 100,380 EUR 1.000,00
48 IT0004886898 CRPR&PC 14.1.13/14.7.2015 3% 792° 27/01/2015 12:39:05 Acquisto 100,193 EUR 200.000,00
49 IT0004885858 CRPR&PC 10.1.13/10.1.16 STEP UP 790 27/01/2015 12:37:55 Vendita 100,963 EUR 4.000,00
50 IT0004871916 CRPR&PC 26/11/12-26/5/15 STEP UP 787 27/01/2015 12:37:37 Vendita 100,430 EUR 5.000,00
51 IT0004980998 CRPR&PC 9/12/13-2016 STEP UP 809° 27/01/2015 12:31:22 Acquisto 101,220 EUR 1.000,00
52 IT0004795115 CRPR&PC 8.2.12/8.8.15 STEP UP 753 27/01/2015 12:29:04 Acquisto 101,451 EUR 8.000,00
53 IT0005023632 CRPR&PC 14/5/14-2017 STEP UP 825° 27/01/2015 12:25:43 Acquisto 101,246 EUR 2.000,00
54 IT0004919277 CRPR&PC 15/5/13-2016 STEP UP 799 27/01/2015 12:24:28 Acquisto 100,913 EUR 15.000,00
55 IT0005012957 CRPR&PC 11/4/14-2018 STEP UP 824° 27/01/2015 11:57:13 Vendita 102,350 EUR 40.000,00
56 IT0004885858 CRPR&PC 10.1.13/10.1.16 STEP UP 790 27/01/2015 11:56:10 Acquisto 100,913 EUR 4.000,00
57 IT0004872377 CRPR&PC 28/11/12-2016 2,75% 788 27/01/2015 11:43:48 Acquisto 101,306 EUR 1.000,00
58 IT0004848153 CRPR&PC 29.8.12/2018 4% 781 27/01/2015 11:41:05 Vendita 104,909 EUR 17.000,00
59 IT0005028391 CRPR&PC 16/6/14-2017 STEP UP 829° 27/01/2015 11:35:06 Acquisto 100,971 EUR 1.000,00
60 IT0005074387 CRPR&PC 5/01/2015-5/04/2017 0,75% 846° 27/01/2015 11:28:00 Acquisto 99,570 EUR 40.000,00
61 IT0004982929 CRPR&PC 23/12/13-2016 3% 811° 27/01/2015 11:26:05 Vendita 102,180 EUR 50.000,00
62 IT0004896442 CRPR&PC 20.2.13/20.2.18 TM 794 27/01/2015 11:25:59 Vendita 99,218 EUR 12.000,00
63 IT0004896442 CRPR&PC 20.2.13/20.2.18 TM 794 27/01/2015 11:23:25 Vendita 99,218 EUR 15.000,00
64 IT0004885858 CRPR&PC 10.1.13/10.1.16 STEP UP 790 27/01/2015 11:18:06 Vendita 100,963 EUR 20.000,00
65 IT0004848153 CRPR&PC 29.8.12/2018 4% 781 27/01/2015 11:10:49 Acquisto 104,859 EUR 18.000,00
66 IT0004885858 CRPR&PC 10.1.13/10.1.16 STEP UP 790 27/01/2015 11:09:30 Acquisto 100,913 EUR 20.000,00
67 IT0004896442 CRPR&PC 20.2.13/20.2.18 TM 794 27/01/2015 11:08:09 Acquisto 99,168 EUR 27.000,00
68 IT0004812225 CRPR&PC 13.4.12/13.4.15 STEP UP 763 27/01/2015 11:06:46 Acquisto 100,367 EUR 15.000,00
69 IT0004980998 CRPR&PC 9/12/13-2016 STEP UP 809° 27/01/2015 10:57:49 Acquisto 101,220 EUR 2.000,00
70 IT0005055626 CRPR&PC 25/9/14-2018 STEP UP 840 27/01/2015 10:47:40 Acquisto 100,719 EUR 4.000,00
71 IT0005003709 CRPR&PC 13/3/14-2017 STEP UP 820° 27/01/2015 10:47:26 Acquisto 101,416 EUR 25.000,00
72 IT0004505910 CRPR&PC 30.6.09/30.6.16 5% 620° SUBORD. 27/01/2015 10:39:57 Acquisto 102,930 EUR 15.000,00
73 IT0004871916 CRPR&PC 26/11/12-26/5/15 STEP UP 787 27/01/2015 10:39:43 Acquisto 100,380 EUR 5.000,00
74 IT0004885882 CRPR&PC 11.1.13/11.2.2015 2% 791° 27/01/2015 10:35:42 Vendita 100,011 EUR 45.000,00
75 IT0004982929 CRPR&PC 23/12/13-2016 3% 811° 27/01/2015 10:32:23 Acquisto 102,130 EUR 50.000,00
76 IT0004795115 CRPR&PC 8.2.12/8.8.15 STEP UP 753 27/01/2015 10:25:42 Acquisto 101,451 EUR 25.000,00
77 IT0004896863 CRPR&PC 1.3.13/1.4.16 STEP UP 795 27/01/2015 10:20:56 Vendita 101,129 EUR 20.000,00
78 IT0004885858 CRPR&PC 10.1.13/10.1.16 STEP UP 790 27/01/2015 10:18:08 Vendita 100,963 EUR 42.000,00
79 IT0004885858 CRPR&PC 10.1.13/10.1.16 STEP UP 790 27/01/2015 10:12:52 Acquisto 100,913 EUR 2.000,00
80 IT0004885858 CRPR&PC 10.1.13/10.1.16 STEP UP 790 27/01/2015 10:09:03 Acquisto 100,913 EUR 28.000,00
81 IT0004839954 CRPR&PC 10.7.12/10.7.15 3,5% 774 27/01/2015 10:05:40 Vendita 100,525 EUR 25.000,00
82 IT0005004251 CRPR&PC 18/3/14-18/9/17 TM 821° 27/01/2015 10:02:48 Acquisto 100,005 EUR 3.000,00
83 IT0004871916 CRPR&PC 26/11/12-26/5/15 STEP UP 787 27/01/2015 10:02:32 Acquisto 100,380 EUR 10.000,00
84 IT0004839954 CRPR&PC 10.7.12/10.7.15 3,5% 774 27/01/2015 10:01:54 Vendita 100,525 EUR 10.000,00
85 IT0004896863 CRPR&PC 1.3.13/1.4.16 STEP UP 795 27/01/2015 09:56:48 Acquisto 101,079 EUR 2.000,00
86 IT0004885858 CRPR&PC 10.1.13/10.1.16 STEP UP 790 27/01/2015 09:56:46 Acquisto 100,913 EUR 12.000,00
87 IT0004839954 CRPR&PC 10.7.12/10.7.15 3,5% 774 27/01/2015 09:55:43 Acquisto 100,475 EUR 35.000,00
88 IT0004621121 CRPR&PC 1.7.10/1.7.15 STUP EMISS 660 27/01/2015 09:55:20 Acquisto 101,254 EUR 1.000,00
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