Cassa di Risparmio di Parma

Internalizzatore Non Sistematico-Pre Trade

Dati relativi al 30/10/2014

DESCRIZIONE DEL SERVIZIO
Cariparma> (di seguito "la Banca") provvede alla negoziazione in contropartita diretta degli ordini con la clientela, senza tuttavia qualificarsi come Internalizzatore Sistematico, per le Obbligazioni non quotate di propria emissione.
La Banca negozia in contropartita diretta le obbligazioni di propria emissione, in quanto ritiene che, in virtù delle proprie capacità e delle esperienze pregresse - che le hanno consentito di negoziare tali strumenti a condizioni pił vantaggiose rispetto a quelle di mercato - di adempiere all'obbligo di raggiungere, in modo duraturo, il miglior risultato possibile per il Cliente.
La negoziazione in contropartita diretta si avvale della procedura titoli di servizio della Banca dove il personale della Banca inserisce gli ordini impartiti dal Cliente. Il sistema adottato, attraverso una serie di livelli di controllo formale e di merito, garantisce il rispetto di ogni esigenza normativa e/o aziendale in termini di trasparenza, livello informativo e monitoraggio operativo.

CRITERI DI FORMAZIONE DEI PREZZI
I prezzi sono determinati avendo a riferimento i prezzi di mercato di strumenti finanziari comparabili a livello di emittente, durata e tasso.

GIORNATE E ORARIO DI FUNZIONAMENTO
La fascia oraria di negoziazione è compresa dalle ore 08.00 alle ore 18.00 in via continuativa di tutti i giorni di sportello aperto.

LIQUIDAZIONE E REGOLAMENTO DEI CONTRATTI
Nella negoziazione in conto proprio vengono praticate regole analoghe a quelle attuate dai mercati regolamentati salvo diverso accordo con l'investitore. Le Obbligazioni Cariparma acquistate dai Clienti sono inserite e gestite nei dossier titoli individuali aperti presso la Banca.

STRUTTURE UTILIZZATE E RELATIVE MODALITA' DI FUNZIONAMENTO
La raccolta e il trattamento degli ordini avviene mediante l'utilizzo di un sistema informatico on-line proprio e dedicato della Banca. Il Sistema è disponibile sia per le Filiali che per il servizio di Banca Telefonica e viene utilizzato anche per la gestione dei dati, il trattamento e la pubblicazione delle quotazioni.
Per quanto riguarda la protezione dei dati, l'accesso al sistema, ai dati del sistema e all'operatività, è riservato solo agli operatori della Banca abilitati che vengono identificati mediante codici identificativi e password.
I dati relativi alle transazioni sono registrati su archivi protetti e accessibili solo da personale addetto alla manutenzione degli archivi informatici.

OPERATORI AMMESSI
E' ammessa alle negoziazioni solamente la clientela titolare di deposito titoli a custodia e amministrazione che ha sottoscritto la contrattualistica prevista dalle norme vigenti.

MODALITA' DI ESERCIZIO DEI CONTROLLI INTERNI
I controlli sul corretto svolgimento del servizio, in merito alla corretta applicazione della normativa nell'ambito dell'operatività, sono affidati alle Funzioni di controllo della Banca che operano con verifiche programmate e/o con interventi spot.

INFORMAZIONI PRE E POST NEGOZIAZIONE DIFFUSE A FAVORE DEL PUBBLICO
La Banca pone a disposizione del pubblico, con regolarità, continuità e tempestività, le informazioni utili per operare correttamente anche al fine di stabilire e mantenere regole di trasparenza pre e post negoziazione conformi a quanto previsto dal Regolamento Consob n. 16191/07. Le informazioni pubblicate nella presente sezione possono essere prelevate dal sito scaricando i dati in formato CSV, Excel e Pdf.

Totale elementi 106
Riga Isin Descrizione Prezzo Acquisto Prezzo Vendita Divisa
1 IT0001452587 CRPR&PC 18.4.00/15 ZC 236^ 100,071 EUR
2 IT0003847495 CRPR&PC 2.5.05/17 ZC 472^ EUR 98,850 EUR
3 IT0003930630 CRPR&PC 3.10.05/15 TV EUR 482° 99,919 99,965 EUR
4 IT0003963532 CRPR&PC 1.12.05/31.12.15 3,43% 491° 103,701 103,760 EUR
5 IT0004048085 CRPR&PC 12.4.06/16 ZC EUR 508° 99,670 EUR
6 IT0004085962 CRPR&PC 28.6.06/16 ZC 514^ EUR 99,728 99,811 EUR
7 IT0004093164 CRPR&PC 14.7.06/16 ZC 516° 99,630 EUR
8 IT0004119357 CRPR&PC 5.10.06/5.10.16 ZC EUR 523° 99,577 EUR
9 IT0004123680 CRPR&PC 10.10.06/16 ZC EUR 524° 99,639 EUR
10 IT0004328792 CRPR&PC 31.3.08/31.12.15 ZC EUR 569° 99,682 99,717 EUR
11 IT0004345127 CRPR&PC 31.3.08/31.12.15 3% 573°EUR 103,877 103,937 EUR
12 IT0004348709 CRPR&PC 30.5.08/30.11.15 ZC EUR 575° 99,729 99,761 EUR
13 IT0004366420 CRPR&PC 30.6.08/20.12.15 ZC EUR 579° 99,698 99,732 EUR
14 IT0004396476 CRPR&PC 30.9.08/28.9.15 ZC EUR 592° 99,811 99,838 EUR
15 IT0004418767 CRPR&PC 14.11.08/13.11.15 ZC 597° 99,753 99,783 EUR
16 IT0004475577 CRPR&PC 25.3.09/15 3% 615° 101,015 101,035 EUR
17 IT0004505902 CRPR&PC 30.6.09/30.6.16 TM SUB. 619° 99,289 99,345 EUR
18 IT0004505910 CRPR&PC 30.6.09/30.6.16 5% 620° SUBORD. 103,784 103,843 EUR
19 IT0004543127 CRPR&PC 19.10.09/1.8.16 STUP 635° 106,840 106,931 EUR
20 IT0004551146 CRPR&PC 30.12.09/31.12.15 ZC 633° 98,714 98,771 EUR
21 IT0004573645 CRPR&PC 29.1.10/15 STEP-UP 642° 100,775 100,787 EUR
22 IT0004584949 CRPR&PC 25.2.10/16 STEP UP 643° 103,773 103,841 EUR
23 IT0004609167 CRPR&PC 14.5.10/30.6.16 STEP UP 650° 105,236 105,322 EUR
24 IT0004616410 CRPR&PC 11.6.10/30.6.16 STEP UP 653° 105,686 105,773 EUR
25 IT0004621121 CRPR&PC 1.7.10/1.7.15 STUP EMISS 660 101,943 101,977 EUR
26 IT0004647530 CRPR&PC 29.10.10/29.8.17 STEP UP 671° 107,081 107,228 EUR
27 IT0004687312 CRPR&PC 1.2.11/1.2.17 STEP UP 684 106,634 106,752 EUR
28 IT0004689318 CRPR&PC 8.2.11/8.2.15 TM 687° 99,965 99,978 EUR
29 IT0004694789 CRPR&PC 7.3.11/7.3.16 TV CAP & FLOOR 690 102,682 102,750 EUR
30 IT0004720345 CRPR&PC 6.5.11/6.2.18 STEP UP 702° 113,031 113,208 EUR
31 IT0004747652 CRPR&PC 25.7.11/25.7.16 CF 721 103,364 103,451 EUR
32 IT0004749583 CRPR&PC 22.7.11/22.1.15 STEP UP 100,555 100,566 EUR
33 IT0004772122 CRPR&PC 14.10.11/31.12.2014 ZC (735°) 99,770 99,778 EUR
34 IT0004783533 CRPR&PC 16.12.11/16.12.14 2,75% 743 100,177 100,183 EUR
35 IT0004783756 CRPR&PC 21.12.11/21.12.14 4% 746 100,186 100,192 EUR
36 IT0004783772 CRPR&PC 21.12.11/21.12.14 4,25% 747 100,184 EUR
37 IT0004794035 CRPR&PC 2.2.12/2.2.15 3,5% 752 100,393 100,406 EUR
38 IT0004795115 CRPR&PC 8.2.12/8.8.15 STEP UP 753 102,051 102,089 EUR
39 IT0004797822 CRPR&PC 17.2.12/17.2.16 3,8% 755 102,198 EUR
40 IT0004807761 CRPR&PC 23.3.12/23.3.15 2,5% 760 100,547 100,566 EUR
41 IT0004807779 CRPR&PC 23.3.12/23.9.15 STEP UP 759 102,254 102,298 EUR
42 IT0004812225 CRPR&PC 13.4.12/13.4.15 STEP UP 763 100,834 100,856 EUR
43 IT0004812852 CRPR&PC 17.4.12/17.4.15 3% 764 100,830 100,853 EUR
44 IT0004818131 CRPR&PC 22.5.12/22.5.15 3,8% 767 100,599 EUR
45 IT0004819980 CRPR&PC 29.5.12/29.6.16 TM 769 99,775 EUR
46 IT0004821473 CRPR&PC 1.6.12/2018 4% 770 106,015 106,192 EUR
47 IT0004824832 CRPR&PC 14.6.12/2015 STEP UP 771 100,869 EUR
48 IT0004824840 CRPR&PC 14.6.12/2018 4% 772 104,809 EUR
49 IT0004825144 CRPR&PC 14.6.12/14.12.15 STEP UP 773 102,105 EUR
50 IT0004839954 CRPR&PC 10.7.12/10.7.15 3,5% 774 100,714 EUR
51 IT0004840259 CRPR&PC 11.7.12/11.7.18 STEP UP 775 106,883 107,064 EUR
52 IT0004840820 CRPR&PC 16.7.12/16.7.17 STEP UP 776^ 102,508 EUR
53 IT0004847049 CRPR&PC 20.8.12/2016 TASSO MISTO 780 99,662 EUR
54 IT0004848153 CRPR&PC 29.8.12/2018 4% 781 104,429 104,614 EUR
55 IT0004852262 CRPR&PC 21.9.12/21.11.14 STEP UP 782 100,032 100,034 EUR
56 IT0004852775 CRPR&PC 24.9.12/24.9.19 STEP UP 783 108,623 108,868 EUR
57 IT0004863178 CRPR&PC 10/10/12-10/4/2015 3% 784 100,306 EUR
58 IT0004871916 CRPR&PC 26/11/12-26/5/15 STEP UP 787 100,632 100,660 EUR
59 IT0004872377 CRPR&PC 28/11/12-2016 2,75% 788 101,230 EUR
60 IT0004884299 CRPR&PC 7/1/13-2019 STEP UP 789 105,490 105,697 EUR
61 IT0004885858 CRPR&PC 10.1.13/10.1.16 STEP UP 790 100,957 101,015 EUR
62 IT0004885882 CRPR&PC 11.1.13/11.2.2015 2% 791° 100,046 EUR
63 IT0004886898 CRPR&PC 14.1.13/14.7.2015 3% 792° 100,298 EUR
64 IT0004889793 CRPR&PC 25/1/13-25/7/15 2,5% 793 100,356 EUR
65 IT0004896442 CRPR&PC 20.2.13/20.2.18 TM 794 99,586 EUR
66 IT0004896863 CRPR&PC 1.3.13/1.4.16 STEP UP 795 101,129 101,199 EUR
67 IT0004897085 CRPR&PC 1/3/13-1/3/17 TM 796 99,535 99,648 EUR
68 IT0004906266 CRPR&PC 15.3.13/15.6.15 TV 797^ 99,955 EUR
69 IT0004907728 CRPR&PC 2.4.13/2.4.17 STEP UP 798 101,541 101,612 EUR
70 IT0004919277 CRPR&PC 15/5/13-2016 STEP UP 799 100,904 100,979 EUR
71 IT0004921224 CRPR&PC 15/5/13-2016 2,25% 800 102,855 102,933 EUR
72 IT0004930373 CRPR&PC 31/5/13-30/11/15 2% 801 101,430 101,484 EUR
73 IT0004940273 CRPR&PC 9/7/13-9/1/16 2,2% 803° 102,006 102,066 EUR
74 IT0004940489 CRPR&PC 9/7/13-9/7/16 2,5% 804° 103,073 103,159 EUR
75 IT0004940570 CRPR&PC 9/7/13-9/1/16 3% 805° 101,975 102,034 EUR
76 IT0004941883 CRPR&PC 11/7/13-2016 STEP UP 806° 101,275 101,358 EUR
77 IT0004966898 CRPR&PC 17/10/13-17/10/17 TM 807° 101,020 101,162 EUR
78 IT0004967128 CRPR&PC 17/10/13-17/4/16 TV 808° 99,901 EUR
79 IT0004980998 CRPR&PC 9/12/13-2016 STEP UP 809° 101,050 101,154 EUR
80 IT0004982861 CRPR&PC 20/12/13-2016 2,2% 810° 102,279 102,385 EUR
81 IT0004982929 CRPR&PC 23/12/13-2016 3% 811° 102,245 EUR
82 IT0004986540 CRPR&PC 10/1/14-10/1/19 STUP 812° 104,073 104,281 EUR
83 IT0004991797 CRPR&PC 3/2/14-2018 2,35% 813° 103,265 103,426 EUR
84 IT0004991839 CRPR&PC 3/2/14-2019 2,5% 814° 104,735 104,946 EUR
85 IT0004999279 CRPR&PC 17/2/14-2018 STEP UP 815° 101,976 102,136 EUR
86 IT0005000044 CRPR&PC 20/2/14-2017 STEP UP 816° 101,108 101,222 EUR
87 IT0005002487 CRPR&PC 10/3/14-10/4/17 2% 817° 101,611 101,731 EUR
88 IT0005002909 CRPR&PC 10/3/14-2019 2,3% 818° 103,626 103,839 EUR
89 IT0005003287 CRPR&PC 12/3/14-2018 TM 819° 100,643 EUR
90 IT0005003709 CRPR&PC 13/3/14-2017 STEP UP 820° 101,152 101,269 EUR
91 IT0005004251 CRPR&PC 18/3/14-18/9/17 TM 821° 100,123 100,263 EUR
92 IT0005005811 CRPR&PC 21/3/14-21/9/16 TV 822° 99,827 EUR
93 IT0005009656 CRPR&PC 1/4/14-2017 2,5% 823° 101,407 EUR
94 IT0005012957 CRPR&PC 11/4/14-2018 STEP UP 824° 101,692 101,861 EUR
95 IT0005023632 CRPR&PC 14/5/14-2017 STEP UP 825° 100,926 101,051 EUR
96 IT0005023764 CRPR&PC 15/5/14-2019 2% 826 102,478 102,698 EUR
97 IT0005023848 CRPR&PC 15/5/14-2018 STEP UP 827° 101,935 EUR
98 IT0005026643 CRPR&PC 6/6/14-2018 STEP UP 828° 101,196 101,371 EUR
99 IT0005028391 CRPR&PC 16/6/14-2017 STEP UP 829° 100,582 100,712 EUR
100 IT0005028409 CRPR&PC 16/6/14-2018 STEP UP 830° 101,009 101,187 EUR
101 IT0005028458 CRPR&PC 16/6/14-16/7/17 TM 831 99,973 100,106 EUR
102 IT0005028763 CRPR&PC 18/6/14-2017 STEP UP 832° 100,632 100,760 EUR
103 IT0005028771 CRPR&PC 19/6/14-2017 2,5% 833° 100,748 EUR
104 IT0005028920 CRPR&PC 19/6/14-2019 1,7% 834° 101,688 101,913 EUR
105 IT0005030256 CRPR&PC 26/6/14-26/9/16 TV 835 99,833 EUR
106 IT0005038010 CRPR&PC 11/7/14-2017 2,25% 836°EUR 100,723 EUR